一季度证监会对40宗案件作出行政处罚内幕交易以12宗居首

主持人左永刚：今年第一季度，监管层坚持依法全面从严监管，对40宗案件作出行政处罚，对资本市场平稳运行提供了有力保障。在并购重组审核环节，既实现了高质量支持实体经济，又过滤了“忽悠式”重组等申请项目。同时，为了支持实体经济发展，公司债券创新品种发行实现快速增长，业内人士预计今年监管层将持续推进公司债券品种创新。

本报记者 朱宝琛

通过对今年以来证监会的通报进行梳理，《证券日报》记者注意到，今年第一季度，证监会共对40宗案件作出行政处罚，其中，位列前三位的分别是内幕交易、信息披露违法违规和证券从业人员违法买卖股票，数量分别是12宗、9宗和5宗。

对于这一系列违法违规行为，证监会明确表示将持续强化依法全面从严监管，始终保持执法高压态势，精准查处，高效处罚，严厉打击各类违法违规行为，为建设富有国际竞争力的中国特色资本市场提供有力保障。

内幕交易被称为资本市场的“毒瘤”，长期以来，监管层对这种行为一直予以重拳打击。从今年以来证监会开出的罚单情况来看，因为内幕交易被罚仍然是最多的，达到了12宗。

比如，宋某平为宁波富邦实际控制人，是宁波富邦发行股份及支付现金购买资产这一内幕信息的知情人。应燕红系宋某平外甥女，在宁波富邦下属控股公司任副总经理。在内幕信息敏感期内，应燕红与宋某平存在通讯联络，应燕红控制使用其本人证券账户买入“宁波富邦”17.36万股，获利约35.8万元。证监会决定没收应燕红违法所得约35.8万元，并处以约107.5万元罚款。

信息披露违法违规位居第二，达到了9宗。从处罚情况看，证监会除了对相关当事人予以警告、罚款，还采取了市场禁入的措施。

比如，因为信披违规，证监会决定对昆明机床责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对22名相关责任人员给予警告，并分别处以3万元至30万元不等的罚款。同时，对直接负责的主管人员王兴采取终身证券市场禁入措施，对常宝强、金晓峰采取5年证券市场禁入措施。

值得关注的是，在证监会今年通报的案件中，证券从业人员违法买卖股票案数量也有所上升，达到了5宗。

比如，2014年11月26日至2015年5月4日期间，蒋政控制使用“李某均”证券账户从事证券交易,买入股票金额合计约4.7亿元，获利约5.3万元。证监会决定责令蒋政依法处理非法持有的股票，没收违法所得约5.3万元，并处以约10.7万元罚款；同时，对蒋政采取5年证券市场禁入措施。贾俊琪利用“贾某兰”“高某琴”证券账户买卖股票，盈利约34.3万元。山西证监局决定没收贾俊琪违法所得约34.3万元，并处以约34.3万元罚款。

值得关注的是，还有两宗案件是超比例减持未披露及限制期内交易股票。比如，京西物联未按规定及时履行信息披露义务，也未暂停交易；在实际披露的权益变动报告书中，未将其一致行动人晁龙拥有的权益合并计算披露。北京证监局决定责令京西物联改正违法行为；对京西物联超比例增、减持未披露行为予以警告，并处以30万元罚款；对京西物联限制期限内买卖股票的行为处以120万元罚款；对直接负责的主管人员晁龙给予警告，并处以10万元罚款。